FCA-ს მიერ ავტორიზებული (ან რეგისტრირებული) აუცილებელი მოთხოვნაა ნებისმიერი ბიზნესისთვის, რომელიც აპირებს განახორციელოს რეგულირებადი საქმიანობის ბრძანება 2001 წელს ან გადახდის სერვისების რეგულაციებით განსაზღვრული აქტივობები. 2017. თუ თქვენი ბიზნესი შეესაბამება რომელიმე ამ პროფილს, უნდა დარეგისტრირდეთ.
რა კომპანიებს სჭირდებათ FCA რეგულირება?
ფინანსური სერვისებისა და ბაზრების შესახებ კანონის (FSMA) 2000 წლის კანონის თანახმად, ფინანსური აქტივობები უნდა დარეგულირდეს FCA-ს მიერ. ნებისმიერი ფირმა (იქნება ეს ბიზნესი, არაკომერციული თუ ინდივიდუალური მოვაჭრე), რომელიც ახორციელებს რეგულირებულ საქმიანობას, უნდა იყოს ავტორიზებული ან დარეგისტრირებული ჩვენს მიერ, თუ ისინი არ არიან გათავისუფლებული.
როდის არ დამჭირდება FCA ავტორიზაცია?
უახლესი კანონმდებლობის მიხედვით, ადვოკატირების ან სასამართლო დავის მომსახურების განმარტება უფრო ფართოა, ვიდრე წინა განმარტება "საკამათო ბიზნესის", რაც იმას ნიშნავს, რომ ფირმებს, რომლებსაც არ შეეძლოთ დაეყრდნოთ 20 ნაწილის გამონაკლისს წინასწარი გამოშვებისთვის, არ დასჭირდებათ. უნდა იყოს ავტორიზებული FCA-ს მიერ ან უნდა დაეყრდნო 20 ნაწილის გამონაკლისს, როგორც …
ვის სჭირდება FCA დამტკიცება?
-ში სულ მცირე ერთი ინდივიდიუმეტეს სამომხმარებლო კრედიტის ფირმებში უნდა იყოს "დამტკიცებული" FCA-ს მიერ. ეს პიროვნება იქნება თქვენი ფირმის დამტკიცებული პირი. FCA-ს შეუძლია დაამტკიცოს ინდივიდი მხოლოდ იმ შემთხვევაში, თუ ის კმაყოფილია, რომ ისინი შეესაბამება და სათანადოდ შეასრულებენ კონტროლირებად ფუნქციებს, რომლებზეც მიმართავენ.
არეგულირებს FCA ინდივიდებს?
FCA თემაფიზიკური პირები მარეგულირებელ მოთხოვნებს, რომლებიც უნდა იყოს მიღწეული დამტკიცებული პირის სტატუსის კვალიფიკაციისთვის. ამიტომ, ფინანსური სერვისების თანამშრომლებისთვის აუცილებელია მარეგულირებელი მოთხოვნების ცოდნა და მათი მიღწევის გზები.
