ავტორიზებული ფირმა, რომელიც იღებს ბიზნესს წარმდგენისგან, უნდა აკმაყოფილებდეს მის მარეგულირებელ მოთხოვნებს. თუ მომხმარებელს არასათანადო რჩევებს მისცემს წარმდგენი, ავტორიზებული ფირმა შეიძლება პასუხისმგებელი იყოს ამაზე და დაექვემდებაროს მარეგულირებელ ქმედებებს. ბევრი ავტორიზებული ფირმა იღებს მომხმარებელთა გაცნობას გაცნობებისგან.
გაცნობები რეგულირდება?
გაცნობა თავისთავად არ არის რეგულირებადი აქტივობა. … მაშასადამე, უნდა დარეგულირდეს თუ არა ინტროდიუსერი, ჩვეულებრივ დამოკიდებული იქნება თუ არა იგი ფინანსური სერვისებისა და ბაზრების შესახებ კანონის 25-ე მუხლის 25-ე მუხლის (FSMA) (რეგულირებადი აქტივობების) ორდერის 2001 (RAO) შესაბამისად..
როგორ გავიგო, მჭირდება თუ არა FCA რეგულირება?
FCA-ს მიერ ავტორიზებული (ან რეგისტრირებული) არის სავალდებულო მოთხოვნა ნებისმიერი ბიზნესისთვის, რომელიც აპირებს განახორციელოს რეგულირებადი საქმიანობის ბრძანება 2001 წელს ან გადახდის სერვისების რეგულაციებით განსაზღვრული აქტივობები. 2017. თუ თქვენი ბიზნესი შეესაბამება რომელიმე ამ პროფილს, უნდა დარეგისტრირდეთ.
ვის სჭირდება FCA-ს რეგულირება?
ფინანსური სერვისებისა და ბაზრების შესახებ კანონის (FSMA) 2000 წლის კანონის თანახმად, ფინანსური აქტივობები უნდა დარეგულირდეს FCA-ს მიერ. ნებისმიერი ფირმა (იქნება ეს ბიზნესი, არაკომერციული თუ ინდივიდუალური მოვაჭრე), რომელიც ახორციელებს რეგულირებულ საქმიანობას, უნდა იყოს ავტორიზებული ან დარეგისტრირებული ჩვენს მიერ, თუ ისინი არ არიან გათავისუფლებული.
რა არის FCA ავტორიზებულიგაცნობა?
შემყვანი არის ფიზიკური პირი, რომელიც დანიშნულია ფირმის ან ასეთი ფირმის მიერ დანიშნული წარმომადგენლის მიერ, რათა განახორციელოს, დანიშნული საინვესტიციო ბიზნესის დროს, ან ორივე შემდეგი აქტივობები: (ა) გაცნობის განხორციელება; (ბ) არარეალურ დროში ფინანსური აქციების გავრცელება.
